Hronoloģisks pārskats – ES rīcība pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un teroristu finansēšanu

Padome 2025. gada 21. janvārī iecēla Brunu Sego (Bruna Szego) par Iestādes nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanai priekšsēdētāju.

Padome šodien pieņēma jaunu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanas noteikumu kopumu, kas aizsargās ES iedzīvotājus un ES finanšu sistēmu pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un terorisma finansēšanu. 

Ar šo paketi izveido arī jaunu Eiropas iestādi nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanai (“AMLA”), kurai būs tiešas un netiešas uzraudzības pilnvaras pār augsta riska atbildīgajiem subjektiem finanšu nozarē.

• Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršana: Padome pieņem jaunus noteikumus (paziņojums presei, 2024. gada 30. maijs)

Padome un Eiropas Parlaments panāca vienošanos par topošās Eiropas iestādes nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanai (AMLA) mītnes vietu. Abu likumdevēju pārstāvji balsoja vienlaicīgi neformālā iestāžu sanāksmē politiskā līmenī, un katram likumdevējam bija piešķirtas 27 balsis. Pieteikumus AMLA izmitināšanai iesniedza deviņas dalībvalstis: Beļģija (Brisele), Vācija (Frankfurte), Īrija (Dublina), Spānija (Madride), Francija (Parīze), Itālija (Roma), Latvija (Rīga), Lietuva (Viļņa) un Austrija (Vīne).

AMLA atradīsies Frankfurtē un darbību sāks 2025. gada vidū. Tajā būs vairāk nekā 400 darbinieku.

Mītnes atrašanās vieta tiks iekļauta AMLA regulā, un to oficiāli pieņems kā daļu no teksta.

• Frankfurte uzņems jauno ES iestādi nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanai (AMLA) (paziņojums presei, 2024. gada 22. februāris)

Padome un Parlaments panāca provizorisku vienošanos par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanas paketes daļām, kuras mērķis ir aizsargāt ES iedzīvotājus un ES finanšu sistēmu pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un teroristu finansēšanu.

Provizoriskās vienošanās par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanas regulu rezultātā pirmo reizi pilnībā tiks saskaņoti noteikumi visā ES, novēršot iespējamās nepilnības, ko noziedznieki izmanto, lai legalizētu nelikumīgus ieņēmumus vai finansētu teroristu darbības, izmantojot finanšu sistēmu.

• Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršana: Padome un Parlaments panāk vienošanos par stingrākiem noteikumiem (paziņojums presei, 2024. gada 18. janvāris)

Padomes un Eiropas Parlamenta pārstāvji panāca kopīgu izpratni par topošās Eiropas iestādes nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanai (AMLA) mītnes vietas izvēles procesu.

• Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana: Padome un Parlaments vienojas par procedūru jaunas iestādes mītnes vietas izvēlei (paziņojums presei, 2023. gada 18. decembris)

Padome un Parlaments panāca provizorisku vienošanos par jaunas Eiropas iestādes nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas un terorisma finansēšanas novēršanai (“AMLA”) izveidi  – tā ir Eiropas Komisijas 2021. gada jūlijā iesniegtā nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas tiesību aktu kopuma centrālais elements. Jauno noteikumu mērķis ir aizsargāt ES iedzīvotājus un ES finanšu sistēmu pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un teroristu finansēšanu.

AMLA būs tiešas un netiešas uzraudzības pilnvaras pār augsta riska atbildīgajiem subjektiem finanšu nozarē.

Ar šo vienošanos netiek pieņemts lēmums par aģentūras mītnes vietu, kas joprojām tiek apspriests atsevišķi.

• Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana: Padome un Parlaments vienojas izveidot jaunu iestādi (paziņojums presei, 2023. gada 13. decembris)

Padome pieņēma atjauninātus noteikumus par līdzekļu pārvedumiem pievienojamo informāciju, paredzot, ka minētie noteikumi turpmāk attieksies arī uz kriptoaktīvu pārvedumiem.

Saskaņā ar jaunajiem noteikumiem kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem ir pienākums vākt un darīt pieejamu konkrētu informāciju par savu pārvaldīto kriptoaktīvu pārvedumu sūtītāju un saņēmēju neatkarīgi no darījumā iesaistīto kriptoaktīvu summas.

Tas nodrošina kriptoaktīvu pārvedumu izsekojamību, lai varētu labāk identificēt iespējamus aizdomīgus darījumus un tos bloķēt.

• Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana: Padome pieņem noteikumus, kas kriptoaktīvu pārvedumus padarīs izsekojamus (paziņojums presei, 2023. gada 16. maijs)

Lai paplašinātu spēkā esošā tiesiskā regulējuma darbības jomu un novērstu iespējamās nepilnības, Padome vienojās par nostāju attiecībā uz nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas regulu un jaunu direktīvu.

Jaunie ES noteikumi par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanu tiks attiecināti uz visu kriptoaktīvu nozari, uzliekot par pienākumu visiem kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem veikt savu klientu uzticamības pārbaudi. Tas nozīmē, ka viņiem būs jāpārbauda fakti un informācija par saviem klientiem.

• Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana: Padome vienojas par nostāju attiecībā uz pastiprinātu noteikumu kopumu (paziņojums presei, 2022. gada 7. decembris)

Padome un Parlaments ir panākuši provizorisku vienošanos par priekšlikumu, ar ko tiek atjaunināti noteikumi par līdzekļu pārvedumiem pievienojamo informāciju, paredzot, ka minētie noteikumi turpmāk attieksies arī uz kriptoaktīvu pārvedumiem.

Jaunais nolīgums dos ES iespēju nepieļaut, ka kriptoaktīvi tiek ļaunprātīgi izmantoti nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai un teroristu finansēšanai, un vienlaikus panāks līdzsvaru starp konkurētspēju, patērētāju un ieguldītāju aizsardzību un iekšējā tirgus finanšu integritātes aizsardzību.

• Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana: panākta provizoriska vienošanās par kriptoaktīvu pārvedumu pārredzamību (paziņojums presei, 2022. gada 29. jūnijs)

Padome vienojās par daļēju nostāju attiecībā uz to, ka tiek izveidota īpaša Iestāde nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanai (AMLA).

Tā kā noziedzība norit pāri robežām, tiek sagaidīts, ka jaunā iestāde sniegs spēcīgu un lietderīgu ieguldījumu cīņā pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un terorisma finansēšanu.

Savā nostājā Padome piešķir iestādei pilnvaras tieši uzraudzīt noteiktu veidu kredītiestādes un finanšu iestādes, tostarp kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējus, ja tie tiek uzskatīti par riskantiem. Tā arī uztic iestādei uzraudzīt līdz 40 grupām un sabiedrībām, vismaz pirmajā atlases procesā, un nodrošināt, lai tās uzraudzībā esošais iekšējais tirgus būtu pilnībā aptverts. Plašākas pilnvaras ir piešķirtas arī valdei attiecībā uz AMLA pārvaldību.

• Jauna ES iestāde nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanas novēršanai: Padome vienojas par daļēju nostāju (paziņojums presei, 2022. gada 29. jūnijs)

Pēc diskusijām ekonomikas un finanšu ministru 2020. gada 4. novembra videokonferencē Padome pieņēma secinājumus par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanu.

Tie sniedz Komisijai norādījumus, pirms tā nāk klajā ar tiesību aktu priekšlikumiem 2021. gadā. Konkrēti, lai izveidotu

• vienotu noteikumu kopumu, ar ko saskaņo ES noteikumus,
• ES līmeņa uzraudzītāju ar tiešām uzraudzības pilnvarām,
• koordinācijas un atbalsta mehānismu valstu finanšu ziņu vākšanas vienībām.

• Ekonomikas un finanšu ministru videokonference, 2020. gada 4. novembris

Pēc tam, kad Eiropas Komisija iepazīstināja ar savu pieeju, kā vēl vairāk stiprināt ES cīņu pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un teroristu finansēšanu, ministri sarīkoja diskusiju.

Konkrēti, ministri apsprieda:

• kā vislabāk panākt, lai noteikumu kopums būtu saskaņots;
• kā labāk izmantot datus, datu analīzi un datu kopīgu lietošanu;
• iespēju izveidot jaunu īpašu ES iestādi;
• pārskatīto metodiku augsta riska trešo valstu noteikšanai.

Komisijas rīcības plāns ir turpinājums Padomes 2019. gada decembra secinājumiem, kuros izklāstītas stratēģiskās prioritātes reformām šajā jomā.

• Ekonomikas un finanšu ministru videokonference, 2020. gada 19. maijs
• Komisija pastiprina cīņu pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un teroristu finansēšanu (paziņojums presei, 2020. gada 7. maijs, Eiropas Komisija)

Padome pieņēma secinājumus par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas stratēģiskajām prioritātēm

Šie secinājumi ir tieša atbilde uz ES stratēģisko programmu 2019.–2024. gadam, kurā Eiropadome aicina "stiprināt mūsu cīņu pret terorismu un pārrobežu noziedzību, uzlabot sadarbību un informācijas apmaiņu un turpināt attīstīt mūsu kopīgos instrumentus". Šie secinājumi balstās arī uz Komisijas paziņojumu un četriem 2019. gada jūlijā publicētiem ziņojumiem.

Padome aicina Komisiju izskatīt iespējamas turpmākas darbības, lai stiprinātu noteikumus par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu.

• Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācija: Padome nosaka stratēģiskās prioritātes turpmākām reformām (paziņojums presei, 2019. gada 5. decembris)
• Eiropadome: Jauna stratēģiskā programma 2019.–2024. gadam
• Cīņa pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un teroristu finansēšanu: Komisija novērtē riskus un aicina labāk īstenot noteikumus (paziņojums presei, 2019. gada 24. jūlijs, Eiropas Komisija)

Padomes prezidentvalsts un Eiropas Parlaments panāca provizorisku vienošanos attiecībā uz priekšlikumu kopumu par pašlaik spēkā esošās Eiropas finanšu uzraudzības sistēmas darbības pārskatīšanu.

Tie vienojās par pirmo būtisko Eiropas Uzraudzības iestādes un Eiropas Sistēmisko risku kolēģijas uzdevumu, pilnvaru, pārvaldības un finansēšanas pārskatīšanu, lai šīs iestādes pielāgotu apstākļiem, kuri ir mainījušies un kuros tās darbojas. Reforma aptver arī noteikumus, kas pastiprina Eiropas Banku iestādes funkcijas attiecībā uz riskiem, ko finanšu sektoram rada nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas darbības.

• Finanšu uzraudzība: Padomes prezidentvalsts un Parlaments panāk provizorisku vienošanos attiecībā uz Eiropas finanšu iestāžu uzraudzības sistēmu (paziņojums presei, 2019. gada 21. marts)

Padome vienprātīgi nolēma noraidīt projektu sarakstam ar 23 "augsta riska trešām valstīm", ko Eiropas Komisija ierosinājusi nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas jomā.

Paziņojumā Padome savu lēmumu pamatoja ar to, ka tā "nevar atbalstīt pašreizējo priekšlikumu, kurš nebija izveidots pārredzamā un elastīgā procesā, kas skartās valstis aktīvi motivē veikt izšķirošu rīcību, vienlaikus arī respektējot to tiesības tikt uzklausītām".

• Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un teroristu finansēšana: Padome augsta riska valstu saraksta projektu nosūta atpakaļ Komisijai (paziņojums presei, 2019. gada 7. marts)

Pastāvīgie pārstāvji vienojās par Padomes nostāju sarunās attiecībā uz priekšlikumu, ar kuru pastiprina Eiropas Banku iestādes (EBI) lomu attiecībā uz riskiem, ko finanšu nozarei rada nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas darbības.

Saskaņā ar tekstu, par ko panākta vienošanās, EBI tiktu uzdoti jo īpaši šādi pienākumi:

• vākt informāciju no valstu kompetentajām iestādēm attiecībā uz trūkumiem, kuri konstatēti saistībā ar to darbībām nolūkā novērst nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un teroristu finansēšanu;
• uzlabot uzraudzības kvalitāti, izstrādājot kopīgus standartus un veicot koordināciju starp valstu uzraudzības iestādēm;
• attiecībā uz kompetentajām iestādēm veikt riska novērtējumus, lai izvērtētu to stratēģijas un resursus nolūkā vērsties pret jaunajiem nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas riskiem ES līmenī;
• atvieglot sadarbību ar trešām valstīm pārrobežu lietās;
• galējas nepieciešamības gadījumā, ja valstu iestādes nerīkojas, EBI spētu lēmumus adresēt tieši atsevišķām bankām.

• Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana: Padome vienojas par nostāju attiecībā uz banku uzraudzības pastiprināšanu (paziņojums presei, 19.12.2018.)

Padome pieņēma secinājumus par rīcības plānu, lai varētu labāk vērsties pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un teroristu finansēšanu.

Secinājumos ir izklāstīta virkne īstermiņa neleģislatīvu pasākumu, ar kuriem uzlabo uzraudzību attiecībā uz nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas darbībām un sekmē sadarbību starp kompetentajām iestādēm.

• Ekonomikas un finanšu padome, 2018. gada 5. decembris

Padome pieņēma jaunu direktīvu par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas apkarošanu, ar ko papildina 2018. gada maijā pieņemto 5. direktīvu par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu.

Ar direktīvu tiek ieviesti jauni krimināltiesību noteikumi, kas kavēs un bloķēs noziedznieku piekļuvi finanšu resursiem, tostarp tiem, kas tiek izmantoti teroristu darbībās.

• ES pieņem stingrākus noteikumus par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju (paziņojums presei, 11.10.2018.)

Komisija nāca klajā ar priekšlikumu stiprināt Eiropas Banku iestādes (EBI) lomu ES finanšu iestāžu uzraudzīšanā, lai varētu labāk vērsties pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas draudiem.

Ministri uzsvēra to, cik svarīgi ir pienācīgi īstenot ES noteikumus par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas apkarošanu un paplašināt nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas apkarošanas iestāžu un prudenciālās uzraudzības iestāžu sadarbību, lai izveidotu efektīvu pārraudzības satvaru.

Padome arī pieņēma regulu, ar ko pastiprina Eiropas Savienībā ievestās un no ES izvestās naudas kontroli. Tādējādi ES tiesību akti tiek pieskaņoti augstākajiem starptautiskajiem standartiem par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un teroristu finansēšanas apkarošanu.

Cīņa pret nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju ir neatņemama daļa mūsu centienos mazināt riskus finanšu sektorā un atjaunot uzticēšanos mūsu finanšu sistēmai. ES ir veikusi vērienīgas reformas, taču tagad mums ir jānodrošina, lai tās tiktu efektīvi īstenotas un pārraudzītas visā ES. Hartvigs Lēgers, 2018. gada otrā pusgada Padomes prezidentvalsts Austrijas finanšu ministrs

• Ekonomikas un finanšu padome, otrdiena, 2018. gada 2. oktobris

Padome pieņēma direktīvu, ar ko tiek noteikti stingrāki ES noteikumi nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanai – piekto direktīvu par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu. Tas notika pēc tam, kad 2017. gada decembrī tika panākta vienošanās ar Eiropas Parlamentu. Parlaments 2018. gada 19. aprīlī apstiprināja tekstu, par kuru bija panākta vienošanās.

• Nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un teroristu finansēšana: pieņemti jauni noteikumi (paziņojums presei, 2018. gada 14. maijs)

Pastāvīgie pārstāvji apstiprināja starp prezidentvalsti un Eiropas Parlamentu panākto politisko vienošanos par pastiprinātiem ES noteikumiem ar mērķi novērst nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un teroristu finansēšanu.

"Šodien panāktā vienošanās ir svarīgs solis teroristiem pieejamo līdzekļu likvidēšanā," sacīja Padomes prezidentvalsts Igaunijas finanšu ministrs Tomass Teniste (Toomas Tõniste). "Tas ietver jaunus pasākumus, kas iestādēm palīdzēs labāk izsekot finanšu plūsmām un izjaukt noziedznieku tīklu finansēšanu."

Parlaments un Padome plāno direktīvu pieņemt pirmajā lasījumā.

Padome vienojās par nostāju sarunās, tādējādi dodot Padomes prezidentvalstij iespēju sākt sarunas ar Eiropas Parlamentu par galīgo versiju direktīvas par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu ierosinātajai pārskatīšanai.

• Padomes nostāja sarunās attiecībā uz projektu direktīvai par to, lai nepieļautu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanu un teroristu finansēšanu, 2016. gada 19. decembris

Padomē notika sākotnēja viedokļu apmaiņa par Komisijas plānu, kura mērķis ir apkarot nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un uzlabot pārredzamību nodokļu jomā.

• Ekonomikas un finanšu padome, 2016. gada 12. jūlijs

Eiropas Komisija 2016. gada 5. jūlijā publicēja priekšlikumu grozīt Ceturto direktīvu par nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu. Tas ir daļa no Eiropas Komisijas 2016. gada rīcības plāna pastiprināt cīņu pret teroristu finansēšanu.

Padome apsprieda Komisijas rīcības plānu par pastiprinātu cīņu pret teroristu finansēšanu un pieņēma secinājumus, kuros izklāstītas prioritātes šajā jomā.

• Padomes secinājumi par cīņu pret terorisma finansēšanu (2016. gada 12. februāris)

Eiropadome apsprieda turpmākus pasākumus, kas jāveic, lai cīnītos pret teroristu finansēšanu un nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju.

• Eiropadomes secinājumi, 2015. gada 17. un 18. decembris
• Eiropadome, 2015. gada 17. un 18. decembris

Padome apsprieda to, kā pastiprināt ES cīņu pret terorismu, un pieņēma secinājumus, kuros tā uzsvēra, cik svarīgi ir uzlabot pašreizējo tiesisko regulējumu, kas vērsts pret teroristu draudiem.

Secinājumos Eiropas Komisiju aicināja nākt klajā ar priekšlikumiem, ar ko pastiprina valstu finanšu izlūkošanas vienību pilnvaras un sadarbību starp tām un ar ko pastiprina pārbaudes attiecībā uz konkrētām maksāšanas metodēm, tostarp anonīmiem mehānismiem un virtuālām valūtām.

• ES Padomes un Padomē sanākušo dalībvalstu secinājumi par terorisma apkarošanu, 2015. gada 20. novembris
• Tieslietu un iekšlietu padomes sanāksme, 2015. gada 20. novembris